jkosik
jpolakovicova
2009-09-18T13:43:03Z
2007-01-23T12:40:24Z
2009-10-21T12:04:32Z
MFSR
12.00
11640
15480
480
90
6
1
False
False
5.1 Poskytnutie zálohovej platby |
Kód procesu 3. úrovne |
Názov procesu 3. úrovne |
EK |
Vláda SR |
minister |
Monitorovací výbor |
Prijímateľ |
ICPK (RRA) |
RO |
SORO |
Výberová komisia |
Platobná jednotka |
Certifikačný orgán |
Časový limit |
Výstup
(názov dokumentu) |
Podpora ITMS |
Poznámka |
5.1.1 |
Požiadanie prijímateľa o vyplatenie zálohovej platby z EFF a spolufinancovania zo ŠR |
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
Žiadosť o zálohovú platbu |
Evidencia cez portál ITMS zo strany prijímateľa (nepovinne) resp. RO/SORO registruje platbu po doručení na orgán |
Prílohu prvej žiadosti o poskytnutie zálohovej platby tvorí vyhlásenie o začatí realizácie projektu. |
5.1.2 |
Kontrola deklarovaných výdavkov podľa čl. 39 nariadenia EK č. 498/2007 |
|
|
|
|
|
|
2 |
2 |
|
|
|
14 |
Záznam z administratívnej kontroly |
Záznam z administratívnej kontroly vystavený |
Súčasťou je aj kontrola na mieste realizácie projektu na definovanej vzorke RO / SORO. ZAK deklaruje RO / SORO schválenie žiadosti. |
5.1.3 |
Kontrola žiadosti o platbu na platobnej jednotke - vykonanie predbežnej finančnej kontroly |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
14 |
|
Predbežná finančná kontrola vykonaná |
|
5.1.4 |
Zadanie platby do ŠP resp. RIS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
Žiadosť o vstup do záväzku na PJ; Žiadosť o realizáciu platby na PJ resp. Vytvorenie a aktivácia ELÚR |
|
|
5.1.5 |
Úhrada žiadosti o platbu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
|
7 |
Výpis z bankového účtu / Aktivovaný ELUR |
Uhradená PJ |
Platba je vykonaná prostredníctvom Štátnej pokladnice alebo prostredníctvom rozpočtového opatrenia na strane výdavkov v RIS |
Archivácia dokumentu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Poznámka |
1 |
1 |
Jednotlivé orgány môžu postupovať v procese samostatne alebo vo vzájomnej koordinácii |
Vysvetlivky ku skratkám |
9
89
600
600
100
2
2
2
2
0
3
1
2
0
6
4
False
False
5.2 Žiadosť o platbu (priebežná, záverečná, zúčtovanie zálohovej platby, paušálna platba) |
Kód procesu 3. úrovne |
Názov procesu 3. úrovne |
EK |
Vláda SR |
minister |
Monitorovací výbor |
Prijímateľ |
ICPK (RRA) |
RO |
SORO |
Výberová komisia |
Platobná jednotka |
Certifikačný orgán |
Časový limit |
Výstup
(názov dokumentu) |
Podpora ITMS |
Poznámka |
5.2.1 |
Požiadanie prijímateľa o vyplatenie zálohovej platby z EFF a spolufinancovania zo ŠR |
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
Žiadosť o platbu resp. zúčtovanie zálohovej platby |
Evidencia cez ITMS - portál zo strany prijímateľa (nepovinne) resp. RO/SORO registruje platbu po doručení na orgán |
|
5.2.2 |
Kontrola deklarovaných výdavkov podľa čl. 39 nariadenia EK č. 498/2007 |
|
|
|
|
|
|
2 |
2 |
|
|
|
40 |
Záznam z administratívnej kontroly |
Záznam z administratívnej kontroly vystavený |
Súčasťou môže byť aj kontrola na mieste realizácie projektu na definovanej vzorke RO / SORO. ZAK deklaruje RO / SORO schválenie žiadosti |
5.2.3 |
Kontrola žiadosti o platbu na platobnej jednotke - vykonanie predbežnej finančnej kontroly |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
|
14 |
|
Predbežná finančná kontrola vykonaná |
|
5.2.3 |
Zadanie žiadosti o vstup do záväzku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
Žiadosť o vstup do záväzku na PJ; ELÚR vytvorený |
|
|
5.2.4 |
Zaradenie do SŽP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
|
|
Posun do stavu SŽP "Zaslaná na CO" |
Väzba na proces č. 5.3.1 až 5.3.4:
- SŽP schválená pokračuje sa procesom č. 5.2.5;
- ak je SŽP neschválená nastáva vrátenie k procesu č. 5.2.2 resp. 5.2.3. |
5.2.5 |
Zadanie žiadosti o realizáciu platby v ŠP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
|
Žiadosť o realizáciu platby na PJ |
|
|
5.2.6 |
Úhrada žiadosti o platbu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
|
7 |
Výpis z bankového účtu / Aktivovaný ELUR |
Uhradená PJ |
Platba je vykonaná prostredníctvom Štátnej pokladnice alebo prostredníctvom rozpočtového opatrenia na strane výdavkov v RIS |
Archivácia dokumentu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Poznámka |
1 |
1 |
Jednotlivé orgány môžu postupovať v procese samostatne alebo vo vzájomnej koordinácii |
Vysvetlivky ku skratkám |
9
83
600
600
100
2
2
2
2
0
3
R1C1:R1C3
1
0
R1C1:R1C3
2
0
R1C1:R1C3
0
4
1
False
False
5.3 Súhrnná žiadosť o platbu (SŽP) |
|
Kód procesu 3. úrovne |
Názov procesu 3. úrovne |
EK |
Vláda SR |
minister |
Monitorovací výbor |
Prijímateľ |
ICPK (RRA) |
RO |
SORO |
Výberová komisia |
Platobná jednotka |
Certifikačný orgán |
Časový limit |
Výstup (názov dokumentu) |
Podpora ITMS |
Poznámka |
5.3.1 |
Zostavenie súhrnnej žiadosti o platbu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
|
|
SŽP; ČVV; |
posun do stavu SŽP "Zaslaná na CO"; |
|
5.3.2 |
Zaregistrovanie a pridelenie SŽP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
14 |
|
|
|
5.3.3 |
Priebežné certifikačné overovanie SŽP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Oznámenie o certifikačnom overení; |
|
Nadväzuje na proces č. 5.3.4 |
5.3.4 |
Overenie a schválenie súhrnnej žiadosti o platbu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
oznámenie pre PJ; oznámenie k SŽP; |
pri prijatí SŽP posun do stavu "Zaregistrovaná na CO", po overení SŽP posun do stavu „Schválená“/ „Zamietnutá“; v prípade schválenia potvrdenie schválenia SŽP; |
|
5.3.5 |
Zaúčtovanie SŽP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
6 |
účtovný doklad; doklad o zaúčtovaní v systéme ISUF; likvidačný list/krycí list; |
|
|
5.3.6 |
Úhrada SŽP z certifikačného orgánu na platobnú jednotku |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
14 |
report zobrazenia pre platobné príkazy; výpis z účtu; prepočet kurzového rozdielu; informácia pre sekciu rozpočtovej politiky a odbor štátneho výkazníctva |
po prijatí posun SŽP do stavu Rezervácia SŽP; po vykonaní úkonov posun SŽP do stavu "Uhradená" |
|
5.3.7 |
Zaúčtovanie úhrady SŽP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
6 |
účtovný doklad; doklad o zaúčtovaní v systéme ISUF; likvidačný list/krycí list; |
|
|
Archivácia dokumentu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Poznámka |
1 |
1 |
Jednotlivé orgány môžu postupovať v procese samostatne alebo vo vzájomnej koordinácii |
Vysvetlivky ku skratkám |
9
87
600
600
100
2
2
2
2
0
3
R1C1:R1C3
1
0
R1C1:R1C3
2
0
R1C1:R1C3
0
14
False
False
5.4 Vrátenie finančných prostriedkov |
|
Kód procesu 3. úrovne |
Názov procesu 3. úrovne |
EK |
Vláda SR |
minister |
Monitorovací výbor |
Prijímateľ |
ICPK (RRA) |
RO |
SORO |
Výberová komisia |
Platobná jednotka |
Certifikačný orgán |
Správa finančnej kontroly |
Časový limit |
Výstup (názov dokumentu) |
Podpora ITMS |
Poznámka |
5.4.1 |
Vypracovanie podkladov k žiadosti o vrátenie finančných prostriedkov |
|
|
|
|
|
|
1 |
1 |
|
1 |
1 |
|
|
|
|
Predmetom je napr. zistenie nezrovnalosti popísané v procese 9.1 |
5.4.2 |
Vypracovanie a zaslanie žiadosti o vrátenie finančných prostriedkov |
|
|
|
|
|
|
2 |
2 |
|
|
|
|
|
Žiadosť o vrátenie finančných prostriedkov; |
Zaevidovanie žiadosti do ITMS - potvrdenie "ÁNO" ak bola prijímateľovi zaslaná; |
Postúpenie kópie žiadosti o vrátenie FP na PJ resp. CO; |
5.4.3 |
Účtovanie pohľadávky voči prijímateľovi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
3 |
|
|
Účtovný doklad; |
|
Pohľadávka vzťahujúca sa napr. k zistenej nezrovnalosti; |
5.4.4 |
Vrátenie finančných prostriedkov |
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Výpis bankového účtu prijímateľa; |
|
Evidencia prijatých prostriedkov na PJ resp. CO; |
5.4.5 |
Vytvorenie oznámenia o vysporiadaní finančných vzťahov |
|
|
|
|
5 |
|
5 |
5 |
|
|
|
|
42 |
Oznámenie o vysporiadaní finančných vzťahov (OoVFV); |
Zaevidovanie OoVFV do ITMS - portál prijímateľom (nepovinne); |
V prípade ak OoVFV nie je doručené od prijímateľa v stanovenej letohte, OoVFV vystaví RO/SORO. Kópiu RO/SORO zasiela subjektom, ktorým boli finančné prostriedky pripísané na účet. |
5.4.6 |
Evidencia oznámenia o vysporiadaní finančných vzťahov |
|
|
|
|
|
|
6 |
6 |
|
|
|
|
|
|
Kontrola / zaevidovanie OoVFV do ITMS - RO / SORO - posun do stavu potvrdenie prijaté; |
|
5.4.7 |
Schválenie oznámenia o vysporiadaní finančných vzťahov |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
7 |
7 |
|
|
Posun OoVFV do koncového stavu "Uhradené"; |
OoVFV schvaľuje orgán, ktorý prijal prostriedky za ŠR - primárne vždy PJ resp. SFK v spolupráci s CO (zdroj EÚ - informuje PJ/SFK na mesačnej báze o prijatých prostriedkoch); |
Archivácia dokumentu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Poznámka |
1 |
1 |
Jednotlivé orgány môžu postupovať v procese samostatne alebo vo vzájomnej koordinácii |
Vysvetlivky ku skratkám |
9
81
600
600
100
2
2
2
2
0
3
R1C1:R1C3
1
0
R1C1:R1C3
2
0
R1C1:R1C3
0
7
14
False
False
6.1 Žiadosť o platbu na EK a certifikácia výkazu výdavkov |
Kód procesu 3. úrovne |
Názov procesu 3. úrovne |
EK |
Vláda SR |
minister |
Monitorovací výbor |
Prijímateľ |
ICPK (RRA) |
RO |
SO/RO |
Výberová komisia |
Platobná jednotka |
Certifikačný orgán |
Časový limit |
Výstup (názov dokumentu) |
Podpora ITMS |
Poznámka |
6.1.1 |
Rozhodnutie o zostavení žiadosti o platbu na EK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
3 |
sprievodný list; |
|
Určenie termínov pre zostavenie žiadosti |
6.1.2. |
Vypracovanie dodatku o vrátených finančných prostriedkoch na certifikačný orgán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
9 |
dodatok o vrátených finančných prostriedkoch; |
|
|
6.1.3 |
Vypracovanie žiadosti o platbu na EK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
16.5 |
výkaz výdavkov; žiadosť o platbu na EK; sprievodný list k žiadosti o platbu na EK; spis ku ŽoP na EK; |
zaevidovanie ŽoP spolu s prílohami |
|
6.1.4 |
Certifikovanie výkazu výdavkov |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
|
riziková analýza; certifikát; Založenie spisu do zložky "Certifikácia na EK"; |
zmena stavu ŽoP na "Certifikovaná" |
|
6.1.5 |
Zaslanie žiadosti o platbu na EK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
5.5 |
|
zmena stavu ŽoP na "Zaslaná na EK" |
|
6.1.6 |
Zaznamenanie žiadosti o platbu na EK na podsúvahový účet |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
6 |
účtovný doklad; doklad o zaznamenaní v systéme ISUF; likvidačný list/krycí list; |
|
|
6.1.7 |
Schválenie / zamietnutie žiadosti o platbu na EK |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1.8 |
Úhrada finančných prostriedkov z EK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
4.5 |
výpis z účtu |
priradenie kreditného pohybu na príslušnom účte ku žiadosti zaslanej na EK |
|
6.1.9 |
Zaúčtovanie uhradených finančných prostriedkov z EK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
6 |
doklad o zaúčtovaní v systéme ISUF, likvidačný list/krycí list |
|
|
Archivácia dokumentu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Poznámka |
1 |
1 |
Jednotlivé orgány môžu postupovať v procese samostatne alebo vo vzájomnej koordinácii |
Vysvetlivky ku skratkám |
9
79
600
600
100
2
2
2
2
0
3
R1C1:R1C3
1
0
R1C1:R1C3
2
0
R1C1:R1C3
0
11
13
False
False
9.1 Hlásenie nezrovnalosti RO / SORO / CO / PJ |
Kód procesu 3. úrovne |
Názov procesu 3. úrovne |
EK |
Vláda SR |
minister |
Monitorovací výbor |
Prijímateľ |
ICPK (RRA) |
RO |
SORO |
Výberová komisia |
Platobná jednotka |
Certifikačný orgán |
Časový limit |
Výstup (názov dokumentu) |
Podpora ITMS |
Poznámka |
9.1.1 |
Zistenie nezrovnalosti |
|
|
|
|
|
|
1 |
1 |
|
1 |
1 |
|
|
Príprava dokumentácie k nezrovnalosti; |
9.1.2 |
Určenie zodpovednej osoby za hlásenie nezrovnalosti, podozrenia z nezrovnalosti ich evidenciu a aktualizáciu na orgáne, kde bola nezrovnalosť zistená |
|
|
|
|
|
|
2 |
2 |
|
2 |
2 |
|
|
Zaevidovanie nezrovnalosti do ITMS - posun do stavu "Podozrenie" |
|
9.1.3 |
Vypracovanie / aktualizácia správy o nezrovnalosti |
|
|
|
|
|
|
3 |
3 |
|
3 |
3 |
15 |
Správa o zistenej nezrovnalosti; originál postúpiť CO a kópiu RO; |
Zaevidovanie správy / aktualizácie nezrovnalosti do ITMS |
1.) v prípade finančného dopadu pokračovať procesom č. 5.4.1; 2.) aktualizácia (napr. OoVFV) pokračovať procesom č. 9.1.4 |
9.1.4 |
Kontrola / odsúhlasenie postúpenej správy resp. aktualizácie správy o nezrovnalosti certifikačným orgánom |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
Kontrola evidencie v ITMS |
1.) Odsúhlasenie - pokračovať procesom č. 5.4.1; 2.) Postúpenie na dopracovanie - pokračovať procesom č. 9.1.3; |
9.1.5 |
Vysporiadanie nezrovnalosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
5 |
|
|
Posun do koncového stavu "vysporiadaná / Nedobytná" |
Pri posune Oznámenia o VFV (proces č. 5.4.4) je vo väzbe automaticky posunutá aj nezrovnalosť do stavu Vysporiadaná. |
9.1.6 |
Sumarizácia podkladov z hlásení o nezrovnalostiach |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
|
Priebežné vedenie zoznamov evidovaných hlásení; |
|
|
9.1.7 |
Vypracovanie štvrťročného hlásenia nezrovnalostí na OFZ ÚV SR (CKÚ OLAF) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
|
Súhrnné zoznamy a hlásenie nezrovnalostí; |
|
|
Archivácia dokumentu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Poznámka |
1 |
1 |
Jednotlivé orgány môžu postupovať v procese samostatne alebo vo vzájomnej koordinácii |
Vysvetlivky ku skratkám |
9
93
600
600
100
2
2
2
2
0
3
1
2
3
0
5
13
False
False
Vysvetlivky ku skratkám dokumentu |
Skratka |
Názov |
Číslo prílohy systému FR |
ŽoP |
Žiadosť o platbu |
Príloha č. 3a |
ZDV |
Zoznam deklarovaných výdavkov |
Príloha č. 3a |
ZAK |
Záznam z administratívnej kontroly |
Príloha č. 7a, 7b |
SŽP |
Súhrnná žiadosť o platbu |
Príloha č. 8a |
ČVV |
Čiastkový výkaz výdavkov |
Príloha č. 9 |
OoVFV |
Oznámenie o vysporiadaní finančných vzťahov |
Príloha č. 15a |
ŽoVFP |
Žiadosť o vrátenie finančných prostriedkov |
Príloha č. 14a |
SoZN |
Správa o zistenej nezrovnalosti |
Príloha č. 2 |
Vysvetlivky ku skratkám orgánov implementácie EFF |
Skratka |
Zúčastnený orgán |
CO |
certifikačný orgán |
PJ |
platobná jednotka |
ŠP |
Štátna pokladnica |
RO |
riadiaci orgán |
SORO |
sprostredkovateľský orgán pod riadiacim orgánom |
P |
prijímateľ |
Vysvetlivky k iným skratkám |
Skratka |
Názov / vysvetlenie |
RIS |
Rozpočtový informačný systém |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9
600
600
100
3
12
1
False
False